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鑫系列第二季南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金基金合同

发布日期：2024-12-10 13:26 点击次数：157

南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同目录南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第一部分引子一、缔结本基金合同的办法、依据和原则法度基金运作。下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》(以下简称“《信息暴露办法》”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作结合第 3 号— —指数基金结合》（以下简称“《指数基金结合》”）和其他筹商法律法例。二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有龙套，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他筹商章程享有职权、承担义务。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。三、南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过火他筹商章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。四、投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具而已概要等信息暴露文件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有龙套，以基金合同为准。五、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或杰出基金份额总和的 20%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 20%的除外。法律法例、监管机构另有章程的，从其章程。六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹抑止未达约定指标、指数编制机构住手办事、成份券停牌、摘牌、违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同》及对本基金合同的任何有用改革和补充券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充更新料概要》过火更新售公告》行政规矩以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改革，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改革的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其频频作念出的改革议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改革召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改革南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改革集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改革施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改革开召募证券投资基金运作结合第 3 号——指数基金结合》及颁布机关对其频频作念出的改革体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主存续或经筹商政府部门批准辅助并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资管理办法》（包括其频频改革）及关连法律法例定程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、定投及提供基金往来账户信息查询等业务的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售办事公约，办理基金销售业务的机构账户的树立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同基金管理股份有限公司份额余额过火变动情况的账户申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的日历算帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历个月管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同谨守份额的行径份额的行径求将基金份额兑换为现款的行径件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其他基金份额的行径销售机构的操作款神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资神态南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额) 杰出上一敞开日基金总份额的 10% 变更用后的余额他财富的价值总和额净值的过程暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介份额分为不同的类别。其中 A 类和 D 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/ 申购用度，且从本类别基金财富净值中不计提销售办事费的基金份额；C 类、E 类和 I 类基金份额为从本类别基金财富净值入网提销售办事费，且不收取认购/申购用度的基金份额有东说念专揽事的用度赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开辟行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往来的债券等式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待置算帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户存在要紧不细则性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同要紧不细则性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不细则性的财富以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令改革后，如适用本基金，关连内容以改革后法律法例、业务功令为准。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第三部分基金的基本情况一、基金称呼南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金二、基金的类别债券型证券投资基金三、基金的运作神态契约型敞开式四、基金的投资指标本基金接纳被迫式指数化投资，通过严格的投资规律管制和数目化的风险管理妙技，以好意思满对标的指数的有用追踪。五、基金的最低召募份额总额和金额本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。六、初度召募限度上限本基金可辅助初度召募限度上限，具体召募上限及限度抑止的决议详见招募说明书或基金份额发售公告。若本基金辅助初度召募限度上限，基金合同奏效后不受此召募限度的限制。七、基金份额发售面值和认购用度本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。本基金认购费率按招募说明书及基金家具而已概要的章程履行。八、基金存续期限不如期九、标的指数本基金标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，过火将来可能发生的变更。十、基金份额的类别南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同本基金根据认购/申购用度、销售办事费收取神态的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类和 D 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且从本类别基金财富净值中不计提销售办事费的基金份额；C 类、E 类和 I 类基金份额为从本类别基金财富净值入网提销售办事费，且不收取认购/申购用度的基金份额。本基金各种基金份额鉴别辅助代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将鉴别计较基金份额净值，计较公式为计较日各种别基金财富净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。筹商基金份额类别的具体辅助、费率水对等由基金管理东说念主细则，并在招募说明书及基金家具而已概要中公告。在不违反法律法例、基金合同的章程以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可加多、减少或治愈基金份额类别辅助、对基金份额分类办法及功令进行治愈并在治愈实施之日前依照《信息暴露办法》的筹商章程在规定媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第四部分基金份额的发售一、基金份额的发售时分、发售神态、发售对象自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理东说念主、销售机构提供的其他神态办理公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站列示。恰当法律法例定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。二、基金份额的认购本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。本基金 A 类份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具而已概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记载为准。基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。认购份额余额的处理神态在招募说明书中列示。销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构如故吸收到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据效率为准。对于认购恳求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。三、基金份额认购金额的限制看招募说明书或关连公告。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同理方法请参看招募说明书或关连公告。管理东说念主不错采选比例证据等神态对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相侧面前述 20%比例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购恳求。法律法例另有章程的，从其章程。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第五部分基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完了基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理神态淌若召募期限届满，未高慢基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱：利息；基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富限度《基金合同》奏效后，链接 20 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中赐与暴露；链接 50 个使命日出现前述情形的，基金合同应当圮绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。四、基金存续期内，战略性金融债刊行东说念主发生改制的处理神态淌若本基金投资的战略性金融债刊行东说念主战略性银行发生改制，且可能对基金投资运作、捏有东说念主利益产生较大影响的，在履行妥当样式后本基金可进行转型或清盘。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第六部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场面本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书中或章程网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。在条件具备的情况下，本基金不错通过世界银行间同行拆借中心系统开立基金管理东说念主直销往来账户并办理申购、赎回等业务恳求，若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往来神态，投资东说念主不错通过上述神态进行申购与赎回。二、申购和赎回的敞开日实时分投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、深圳证券往来所的平淡往来日的往来时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不杰出三个月运转办理申购，具体业务办理时分在申购运转公告中章程。基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不杰出三个月运转办理赎回，具体业务办理时分在赎回运转公告中章程。在细则申购运转与赎回运转时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时分。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调遣恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。三、申购与赎回的原则进行计较；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同法权益不受损伤并得到公说念对待。基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规则运转实施前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。四、申购与赎回的样式投资东说念主必须根据销售机构章程的样式，在敞开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回的恳求。投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时安分全额托付申购款项，不然所提交的申购申请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须捏有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时分相应顺延。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。基金管理东说念主应以往来时分扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构如故吸收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据效率为准。对于恳求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规则运转实施前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。五、申购和赎回的数目限制额，具体章程请参见招募说明书或关连公告。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同见招募说明书或关连公告。明书或关连公告。有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述措施对基金限度赐与抑止。具体见基金管理东说念主关连公告。限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途购时不收取申购费。入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错妥当蔓延计较或公告。详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具资料概要中列示。详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具资料概要中列示。时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。法和收费神态由基金管理东说念主根据基金合同的章程细则，并在招募说明书和基金家具而已概要中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内治愈费率或收费神态，并最迟应于新的费率或收费神态实施日前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度撤职关连法律法例以及监管部门、自律功令的南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同章程。情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连功令和经由详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发布的关连公告或文告。七、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：购恳求。无法办理申购业务。绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。达到或者杰出 20%，或者变相侧目 20%集合度的情形。发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第理东说念主有权断绝该等通盘或者部分申购恳求。淌若投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：回恳求或减速支付赎回款项。无法办理赎回业务。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与放胆。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。九、多数赎回的情形及处理神态若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额)杰出前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定全额赎回或部分脱期赎回。（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的通盘赎回恳求时，按平淡赎回样式履行。（2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有不毛或觉得因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被放胆。脱期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（3）如发生单个敞开日内单个基金份额捏有东说念主恳求赎回的基金份额杰出前一敞开日的基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回恳求实施脱期办理。如基金管理东说念主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30% 部分行为当日有用赎回恳求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定神态对该部分有用赎回恳求与其他基金份额捏有东说念主的赎回恳求一并办理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与放胆；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被放胆。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。（4）暂停赎回：链接 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得杰出当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他神态在 3 个往来日内文告基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告停公告。最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。十一、基金调遣基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连功令由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。十二、基金的非往来过户南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非往来过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连而已，对于恰当条件的非往来过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的方法收费。十三、基金的转托管基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照章程的方法收取转托管费。十四、定投盘算基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理定投盘算，具体功令由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的定投盘算最低申购金额。十五、基金的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结神态按照登记机构的关连章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。十六、基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的往来场面或者通过其他神态进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公告。十八、其他业务南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同在关连法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等业务，并收取一定的手续用度。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第七部分基金合同当事东说念主及职权义务一、基金管理东说念主（一）基金管理东说念主简况称呼：南边基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表东说念主：周易辅助日历：1998 年 3 月 6 日批准辅助机关及批准辅助文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号组织样式：股份有限公司注册老本：3.6172 亿元东说念主民币存续期限：捏续策划筹商电话：0755-82763888 （二）基金管理东说念主的职权与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；（9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；（10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决议；（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺债权东说念主职权，为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法律行径；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部机构；（16）在恰当筹商法律、法例的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管和定投等的业务功令；（17）托付第三方机构办理本基金的往来、算帐、估值、结算等业务；（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；（4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划神态管理和运作基金财产；（5）树立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安祥，对所管理的不同基金鉴别管理，鉴别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并暴露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程，履行信息暴露及申诉义务；（12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予笼罩，不向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他关连而已不少于法律法例定程的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时分发出，何况保证投资者冒失按照《基金合同》章程的时分和神态，随时查阅到与基金筹商的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临闭幕、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行为承担包袱；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行径；（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后（25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）树立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主简况称呼：中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区开国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区呈报门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表东说念主：谷澍成随即间：2009 年 1 月 15 日批准辅助机关和批准辅助文号：中国银监会银监复200913 号组织样式：股份有限公司注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同存续时间：捏续策划基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号（二）基金托管东说念主的职权与义务（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支捏基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关连阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。（1）以老实信用、用功尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；（2）辅助有意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备迷漫的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；（3）树立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安祥；对所托管的不同的基金鉴别辅助账户，安祥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户辅助、资金划拨、账册记载等方面相互安祥；（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；（5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开暴露前赐与笼罩，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息暴露事项；（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连而已不少于法律法例定程的最低年限；（12）树立并保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按章程制作关连账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；（18）濒临闭幕、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；（19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，甘心担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；（20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额捏有东说念主基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。于：（1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）珍惜基金信息暴露，实时诈欺职权和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限包袱；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；（7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第八部分基金份额捏有东说念主大会基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。一、召开事由中国证监会另有章程的除外：（1）圮绝《基金合同》，但基金合同另有约定的情形除外；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调遣基金运作神态；（5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳方法或耕作销售办事费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资指标、领域或策略；（9）变更基金份额捏有东说念主大会样式；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）调低由基金承担的用度；（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；（3）在法律法例和《基金合同》章程的领域内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神态，治愈筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务的规南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同则；（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）加多、减少或治愈基金份额类别辅助及对基金份额分类办法、功令进行治愈；（6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。二、会议召集东说念主及召集神态集。议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、干扰。三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告神态额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（1）会议召开的时分、方位和会议样式；（2）会议拟审议的事项、议事样式和表决神态；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和方位；（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文告的其他事项。基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信神态、托付的公证机关过火筹商神态和筹商东说念主、表决想法寄交的截止时分和收取神态。票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定方位对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票着力。四、基金份额捏有东说念主出席会议的神态基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律法例、监管机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主细则。现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发恰当法律法例、《基金合同》和会议文告的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记而已相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同现场神态在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文告的非现场神态进行表决。在同期恰当以下条件时，通信开会的神态视为有用：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内链接公布关连教导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定方位对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的神态收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决想法的，不影响表决着力；（3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；（4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发恰当法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他神态进行表决，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。授权神态不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他神态，具体神态在会议文告中列明。五、议事内容与样式议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（1）现场开会在现场开会的神态下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程样式细则和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份阐发文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和筹商神态等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。六、表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神态通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作神态、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。基金份额捏有东说念主大会采选记名神态进行投票表决。采选通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄阐发，不然提交恰当会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文告章程的表决想法视为有用表决，表决想法磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同七、计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主飞速公布计票效率。（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行盘点效率。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。八、奏效与公告基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若接纳通信神态进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同捏有东说念主鉴别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；二分之一）通过；（含三分之二）通过。统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事样式、表决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第九部分基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和样式一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形（一）基金管理东说念主职责圮绝的情形有下列情形之一的，基金管理东说念主职责圮绝：（二）基金托管东说念主职责圮绝的情形有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换样式（一）基金管理东说念主的更换样式额的基金份额捏有东说念主提名；东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的叮嘱手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主筹商的称呼字样。（二）基金托管东说念主的更换样式额的基金份额捏有东说念主提名；东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和样式。以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上纠合公告。三、新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的章程连续履行关连职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在继续履行关连职责时间，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和样式的约定，但凡径直援用法律法规或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十部分基金的托管基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程缔结托管公约。缔结托管公约的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支捏、投资运作、净值计较、收益分拨、信息暴露及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十一部分基金份额的登记一、基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的树立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、树立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等。二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他恰当条件的机构办理。基金管理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金往来证据、披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。三、基金登记机构的职权基金登记机构享有以下职权：施前在章程媒介上公告；四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法例定程的最低年限；金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；办事；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十二部分基金的投资一、投资指标本基金接纳被迫式指数化投资，通过严格的投资规律管制和数目化的风险管理妙技，以好意思满对标的指数的有用追踪。二、投资领域本基金主要投资于标的指数因素券过火备选因素券，为更好好意思满投资指标，还不错投资于具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、国债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会相关章程。本基金不投资股票、国债期货、可调遣债券、可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中标的指数因素券过火备选因素券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；本基金每个往来日日终应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制发布，该指数因素券包括国度开辟银行在境内公开辟行且上市通达的待偿期 0 至 2 年（包含如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当样式后，可以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治愈投资领域。三、投资策略本基金为被迫式指数基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法，中式标的指数因素券和备选因素券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征雷同的财富组合，以好意思满对标的指数的有用追踪。在平淡阛阓情况下，力图本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不杰出 0.2%，年追踪舛讹不杰出 2%。如因指数编制功令或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹杰出上述领域，基金管理东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的因素券组成为基础，综合议论债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往来所债券往来特质及往来旧例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在用功追踪舛讹最小化的前提下，本基金可采选妥当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金财富进行治愈，降低往来成本，以期在章程的风险承受抑止之内，尽量镌汰追踪舛讹。今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往来神态的更始等，基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。四、投资限制基金的投资组合应撤职以下限制：（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数因素券过火备选因素券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；（2）本基金每个往来日日终应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金财富净值的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；（4）本基金管理东说念主管理的通盘基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；（5）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金财富净值的 40%，投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得杰出该基金财富净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；（7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保捏一致；（8）本基金财富总值不杰出基金财富净值的 140%；（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行抑止东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资指标和投资策略，撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则，留心利益龙套，树立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关连往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。五、标的指数和事迹相比基准本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，过火将来可能发生的变更。本基金事迹相比基准为中债-0-2 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%。中债-0-2 年国开行债券指数由中债金融估值中心有限公司编制发布，该指数因素券包括国度开辟银行在境内公开辟行且上市通达的待偿期 0 至 2 年（包含 2 年）的战略性银行债，妥当行为投资该类债券的事迹基准和标的指数。本基金为指数基金，主要投资于该标的指数因素券过火备选因素券，因此恰当将该标的指数行为本基金的事迹相比基准。将来若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会申诉并建议科罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作神态，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同表决。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金投资运作。六、风险收益特征本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券阛阓雷同的风险收益特征。七、基金管理东说念主代表基金诈欺职权的处理原则及方法的利益；欠妥利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大抑止保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施样式、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十三部分基金的财产一、基金财富总值基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。二、基金财富净值基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关连法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安祥。四、基金财产的支捏和刑事包袱本基金财产安祥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章放胆或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十四部分基金财富估值一、估值日本基金的估值日为本基金关连的证券往来场面的往来日以及国度法律法例定程需要对外暴露基金净值的非往来日。二、估值对象基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。三、估值原则基金管理东说念主在细则关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监管部门筹商章程。（一）对存在活跃阛阓且冒失获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价弗成真实反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，细则公允价值。与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值为基础，并在估值工夫中议论不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，淌若该限制是针对财富捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有关连财富或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息支捏的估值工夫细则公允价值。接纳估值工夫细则公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治愈并细则公允价值。四、估值方法（1）往来所上市实行净价往来的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；（2）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同活跃阛阓上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市场行动很少的情况下，应接纳估值工夫细则其公允价值。初度公开辟行未上市的债券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各别，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度撤职关连法律法例以及监管部门、自律组织的规定。国度最新章程估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、样式及关连法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。根据筹商法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金财富净值的计较效率对外赐与公布。五、估值样式类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错辅助大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东说念主于每个估值日计较基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按章程暴露。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。六、估值虚假的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的时弊酿成估值虚假，导致其他当事东说念主碰到损失的，时弊的包袱东说念主应当对由于该估值虚假碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。上述估值虚假的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不能预思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述章程履行。由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往来而已灭失或被虚假处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。（1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值虚假包袱方应实时配合各方，实时进行改革，因改革估值虚假发生的用度由估值虚假包袱方承担；由于估值虚假包袱方未实时改革已产生的估值虚假，给当事东说念主酿成损失的，由估值虚假包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值虚假包袱方如故积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿包袱。估值虚假包袱方搪塞改革的情况向筹商当事东说念主进行确认，确保估值虚假已得到改革。（2）估值虚假的包袱方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估值虚假的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值虚假而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚假包袱方仍搪塞估值虚假负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值虚假包袱方。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（4）估值虚假治愈接纳尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的神态。估值虚假被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的样式如下：（1）查明估值虚假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值虚假发生的原因细则估值虚假的包袱方；（2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假酿成的损失进行评估；（3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的包袱方进行改革和补偿损失；（4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行改革，并就估值虚假的改革向筹商当事东说念主进行证据。（1）基金份额净值计较出现虚假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施留心损失进一步扩大。（2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形基金应当暂停估值；八、基金净值的证据用于基金信息暴露的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往来扫尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。九、特殊情况的处理南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同金财富估值虚假处理。司发送的数据虚假，或国度管帐战略变更、阛阓功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现虚假的，由此酿成的基金财富估值虚假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。十、实施侧袋机制时间的基金财富估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十五部分基金用度与税收一、基金用度的种类二、基金用度计提方法、计提方法和支付神态本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为计较方法如下： H＝E×年销售办事费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费 E 为该类基金份额前一日基金财富净值基金销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主核对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入基金用度。指数许可使用费的费率、收取下限、具体计较方法及支付神态请参见招募说明书。淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付神态等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率计较指数使用费。基金管理东说念主应在招募说明书过火更新中暴露基金最新适用的方法。上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据筹商法例及相应公约章程，按费用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：损失；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同税收征收的章程代扣代缴。五、实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的章程。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十六部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益的孰低数。三、基金收益分拨原则具体分拨决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配神态是现款分成；值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。收取销售办事费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥当样式后对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在章程媒介公告。四、收益分拨决议基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨神态等内容。五、收益分拨决议的细则、公告与实施本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关连业务功令履行。七、实施侧袋机制时间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐战略如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露；按照筹商章程编制基金管帐报表；式证据。二、基金的年度审计师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在章程媒介公告。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十八部分基金的信息暴露一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险管理章程》、《基金合同》过火他筹商章程。关连法律法例对于信息暴露的暴露神态、暴露内容、登载媒介、报备神态等章程发生变化时，本基金从其最新章程。二、信息暴露义务东说念主本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予暴露的基金信息通过恰当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》约定的时分和神态查阅或者复制公开暴露的信息而已。三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开暴露的基金信息公开暴露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具而已概要东说念主大会召开的功令及具体魄式，说明基金家具的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同律文献。购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。动中的职权、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具而已概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金家具而已概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关连章程履行。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具而已概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已概要、《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日登载于章程媒介上。（三）《基金合同》奏效公告基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效公告。（四）基金净值信息《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较神态及筹商申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。（六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报告应当经过恰当《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉教导性公告登载在章程报刊上。基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度申诉，将季度报告登载在章程网站上，并将季度申诉教导性公告登载在章程报刊上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下暴露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合股产情况过火流动性风险分析等。（七）临时申诉本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规定报刊和章程网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同变动；东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；发生变更；满 200 东说念主或者基金财富净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时；影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。（八）剖析公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓端淑传的音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关连信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开剖析，并将筹商情况立即申诉中国证监会。（九）算帐申诉基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清算申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在章程报刊上。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（十）基金份额捏有东说念主大会决议基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十一）实施侧袋机制时间的信息暴露本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。（十二）中国证监会章程的其他信息。六、信息暴露事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当树立健全信息暴露管理轨制，指定有意部门及高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息暴露内容与样式准则的章程。基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金算帐申诉等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳暴露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信息的真实、准确、齐全、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专科机构，应当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》圮绝后不少于法律法例定程的最低年限。七、信息暴露文献的存放与查阅照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第十九部分基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐一、《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。后 2 日内在章程媒介公告。二、《基金合同》的圮绝事由有下列情形之一的，经履行关连样式后，《基金合同》应当圮绝：连续的；三、基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可以聘用必要的使命主说念主员。现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组调处罗致基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐申诉；（5）聘任恰当《证券法》章程的管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法律想法书；（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同变现的，算帐期限相应顺延。为有益的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有章程的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余财富的分拨依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的通盘剩余财富扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金份额财富净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产领域内各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经恰当《证券法》章程的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在章程报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例定程的最低年限。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第二十部分违约包袱一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当鉴别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责：为而酿成的损失等；损失等。二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大抑止地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，《基金合同》冒失连续履行的应当连续履行。非违约方当事东说念主在任责领域内有义务实时采选必要的措施，留心损失的扩大。莫得采选妥当措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因留心损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑止的因素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现虚假或因前述原因未能幸免或改革虚假的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿包袱。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第二十一部分争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、用功、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律统带。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第二十二部分基金合同的着力《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。字或签章并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。之日止。《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。所和营业场面查阅。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第二十三部分其他事项《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法例协商科罚。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同第二十四部分基金合同内容提要一、基金合同当事东说念主的职权、义务（一）基金管理东说念主的职权与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；（9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；（10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决议；（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺债权东说念主职权，为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法律行径；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部机构；（16）在恰当筹商法律、法例的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管和定投等的业务功令；（17）托付第三方机构办理本基金的往来、算帐、估值、结算等业务；（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；（4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划神态管理和运作基金财产；（5）树立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安祥，对所管理的不同基金鉴别管理，鉴别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并暴露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程，履行信息暴露及申诉义务；（12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予笼罩，不向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他关连而已不少于法律法例定程的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时分发出，何况保证投资者冒失按照《基金合同》章程的时分和神态，随时查阅到与基金筹商的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临闭幕、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行为承担包袱；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行径；（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后（25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）树立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的职权与义务（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支捏基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关连阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。（1）以老实信用、用功尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；（2）辅助有意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备迷漫的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；（3）树立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安祥；对所托管的不同的基金鉴别辅助账户，安祥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户辅助、南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同资金划拨、账册记载等方面相互安祥；（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；（5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开暴露前赐与笼罩，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息暴露事项；（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连而已不少于法律法例定程的最低年限；（12）树立并保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按章程制作关连账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；（18）濒临闭幕、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；（19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，甘心担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；（20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额捏有东说念主南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。于：（1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）珍惜基金信息暴露，实时诈欺职权和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限包袱；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；（7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的样式和功令（一）召开事由中国证监会另有章程的除外：（1）圮绝《基金合同》，但基金合同另有约定的情形除外；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调遣基金运作神态；（5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳方法或耕作销售办事费率；南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资指标、领域或策略；（9）变更基金份额捏有东说念主大会样式；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）调低由基金承担的用度；（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；（3）在法律法例和《基金合同》章程的领域内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神态，治愈筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务的规则；（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）加多、减少或治愈基金份额类别辅助及对基金份额分类办法、功令进行治愈；（6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集神态集。议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、干扰。（三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告神态额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时分、方位和会议样式；（2）会议拟审议的事项、议事样式和表决神态；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权托付阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和方位；（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文告的其他事项。基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信神态、托付的公证机关过火筹商神态和筹商东说念主、表决想法寄交的截止时分和收取神态。票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定方位对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票着力。（四）基金份额捏有东说念主出席会议的神态基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律法例、监管机构允许的南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主细则。现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发恰当法律法例、《基金合同》和会议文告的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记而已相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。现场神态在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文告的非现场神态进行表决。在同期恰当以下条件时，通信开会的神态视为有用：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内链接公布关连教导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定方位对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的神态收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决想法的，不影响表决着力；（3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；（4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐发恰当法律法例、《基金合同》和会议通南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同知的章程，并与基金登记机构记载相符。召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他神态进行表决，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。授权神态不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他神态，具体神态在会议文告中列明。（五）议事内容与样式议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的神态下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程样式细则和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份阐发文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和筹商神态等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项之外南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同的其他事项均以一般决议的神态通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作神态、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。基金份额捏有东说念主大会采选记名神态进行投票表决。采选通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄阐发，不然提交恰当会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文告章程的表决想法视为有用表决，表决想法磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。（七）计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主飞速公布计票效率。（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行盘点效率。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。（八）奏效与公告南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若接纳通信神态进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主鉴别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；二分之一）通过；（含三分之二）通过。统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事样式、表决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同三、基金收益分拨原则具体分拨决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配神态是现款分成；值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。收取销售办事费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥当样式后对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在章程媒介公告。四、与基金财产管理、运用筹商用度的索要、支付神态（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提方法和支付神态本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同 H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为计较方法如下： H＝E×年销售办事费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费 E 为该类基金份额前一日基金财富净值基金销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主核对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入基金用度。指数许可使用费的费率、收取下限、具体计较方法及支付神态请参见招募说明书。淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付神态等发生治愈，南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同本基金将接纳治愈后的方法或费率计较指数使用费。基金管理东说念主应在招募说明书过火更新中暴露基金最新适用的方法。上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据筹商法例及相应公约章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的章程。五、基金财产的投资标的和投资限制（一）投资领域本基金主要投资于标的指数因素券过火备选因素券，为更好好意思满投资指标，还不错投资于具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、国债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会相关章程。本基金不投资股票、国债期货、可调遣债券、可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中标的指数因素券过火备选因素券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；本基金每个往来日日终应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制发布，该指数因素券包括国度开辟银行在境内公开辟行且上市通达的待偿期 0 至 2 年（包含如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当样式后，可以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治愈投资领域。（二）组合限制基金的投资组合应撤职以下限制：（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数因素券过火备选因素券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；（2）本基金每个往来日日终应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金财富净值的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；（4）本基金管理东说念主管理的通盘基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%，南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；（5）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金财富净值的 40%，投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得杰出该基金财富净值的 15%；因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；（7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保捏一致；（8）本基金财富总值不杰出基金财富净值的 140%；（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行动；（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行抑止东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资指标和投资策略，撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则，留心利益龙套，树立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关连往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。六、基金财富净值的计较方法和公告神态类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错辅助大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东说念主于每个估值日计较基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按章程暴露。同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐（一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。后 2 日内在章程媒介公告。（二）《基金合同》的圮绝事由有下列情形之一的，经履行关连样式后，《基金合同》应当圮绝：连续的；（三）基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同以聘用必要的使命主说念主员。现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组调处罗致基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐申诉；（5）聘任恰当《证券法》章程的管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法律想法书；（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。变现的，算帐期限相应顺延。为有益的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有章程的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。八、争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、用功、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律统带。九、基金合同的着力《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。字或签章并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同面证据后奏效。之日止。《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。所和营业场面查阅。南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同（本页为《南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金基金合同》签署页，无正文）基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（公章）法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（公章）法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：签订方位：签订日：年月日

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